2.8–2.9; 2.12 · Thất bại thị trường và công bằng

IB Diploma Programme Economics HL, Unit 2 Microeconomics (first assessment 2022). Chủ đề này bao gồm các mục chương trình 2.8 (thất bại thị trường — tác động bên ngoài và tài nguyên tập thể hoặc tài nguyên truy cập chung), 2.9 (công cộng hàng hóa) và 2.12 (khả năng thị trường không đạt được sự công bằng) một cách đầy đủ. Các mô hình ngoại lai tái sử dụng các đường cong chung dưới dạng nghịch — cầu (lợi ích biên tư nhân) $P = 70 - Q/2$, cung (chi phí biên tư nhân) $P = Q/4 - 5$, cân bằng thị trường $(100, 20)$ — với chi phí bên ngoài hoặc lợi ích bên ngoài là 6 trên mỗi đơn vị, vì vậy mọi khu vực phúc lợi đều đối chiếu lại với các động lực trước đó.

Kiến thức bắt buộc cho chủ đề này:

Một ngoại lai là chi phí hoặc lợi ích rơi vào tay BÊN THỨ BA không tham gia vào giao dịch (2.8). Ngoại lai tiêu cực trong sản xuất — Ô nhiễm, tắc nghẽn — khiến chi phí xã hội biên MSC nằm trên MPC; ngoại lai tích cực trong tiêu dùng — tiêm chủng, giáo dục — khiến lợi ích xã hội biên MSB nằm trên MPB. Thị trường trao đổi tại $(100, 20)$ nơi MPB $=$ MPC; với chi phí bên ngoài là 6 trên mỗi đơn vị, MSC $=$ MPC $+ 6$ cắt MSB tại $(92, 24)$ — thị trường SẢN XUẤT QUA MỨC là 8 đơn vị và tổn thất phúc lợi deadweight là $\tfrac12 \times 8 \times 6 = 24$ trên mỗi ngày. Với lợi ích bên ngoài là 6 trong tiêu dùng, tối ưu xã hội sẽ dịch chuyển đến $(108, 22)$, nơi MSB $= 76 - Q/2$ gặp MSC $=$ MPC — thị trường TIÊU DÙNG DƯỚI mức 8, một lần nữa hy sinh 24 của lợi ích xã hội. Các sơ đồ HL đánh dấu MPB/MSB và MPC/MSC cùng tô bóng tam giác mất mát lợi ích nằm giữa hai đường cong trên khoảng chênh lệch.

Ngoại tác tiêu cực từ sản xuất: thị trường sản xuất tại nơi MPC = MSB, vượt quá mức tối ưu xã hội

Ngoại bộ tiêu dùng tích cực trên mô hình chung: thị trường dừng lại ở 100, nhưng tối ưu xã hội là 108, nơi MSB = MSC

Các chính sách phản ứng dựa trên chẩn đoán: một khoản THUẾ Pigouvian bằng đúng chi phí ngoại biên (6 ở đây) sẽ dịch chuyển MPC về mức tối ưu xã hội; một khoản TRỢ GIÁP bằng lợi ích biên ngoại tác thực hiện ngược lại; quy định giới hạn số lượng; giấy phép giao dịch cố định tổng số lượng và để thị trường xác định giá. số lượng; giấy phép giao dịch cố định tổng lượng và để thị trường xác định giá. Tài sản chung hoặc tài sản truy cập công (cũng 2.8) — ngư nghiệp, nước ngầm, khí quyển — là CẠNH TRANH NHƯNG PHI LOẠI TRỪ: mỗi người sử dụng tài nguyên bị khai thác quá mức (bi kịch tài nguyên chung), và tính bền vững — một tài nguyên bị khai thác quá mức (bi kịch của tài sản chung), và tính bền vững — một khái niệm then chốt Unit-1 — khung đánh giá dài hạn.

Hàng hóa công (2.9) là KHÔNG CẠNH TRANH (việc tiêu dùng của một người không sử dụng): chiếu sáng đường phố, quốc phòng, kiểm soát lũ lụt. Tính không thể loại bỏ tạo ra vấn đề ăn bậy — mọi người đều có thể hưởng lợi mà không cần trả tiền, nên không công ty tư nhân nào thu được doanh thu, do đó thị trường CUNG ỨNG DƯỚI MỨC CẦN THIẾT trả tiền, nên không công ty tư nhân nào thu được doanh thu, nên thị trường CUNG CẤP THIẾU HÚT hoặc không cung cấp hoàn toàn. Nhà nước cung cấp hàng hóa công từ thuế, định giá dựa trên mức độ sẵn sàng chi trả của xã hội. Cặp tương phản: tài sản chung có tính không loại trừ nhưng CẠNH TRANH (mỗi con cá bắt được là hết); hàng hóa công có tính không loại trừ VÀ KHÔNG CẠNH TRANH — hai trường hợp thi này thường đi kèm nhau. hàng hóa không thể loại trừ VÀ không cạnh tranh — hai trường hợp thi đi kèm nhau.

Thị trường khen thưởng sự khan hiếm tài nguyên, chứ không phải nhu cầu (2.12): cơ chế giá có thể hiệu quả nhưng thiếu công bằng nghiêm trọng — nửa công bằng của cặp khái niệm chính hiệu quả-công bằng. IB đo lường: ĐƯỜNG LORENZ biểu diễn thu nhập lũy kế theo dân số lũy kế (từ người nghèo nhất); HỆ SỐ GINI — diện tích giữa đường bình đẳng và đường Lorenz trên thu nhập tích lũy so với dân số tích lũy (từ nhóm nghèo nhất); HỆ SỐ GINI — diện tích giữa đường bình đẳng và đường Lorenz trên toàn bộ tam giác — chạy từ 0 (bình đẳng hoàn hảo) đến 1 (một người chiếm tất cả). Ví dụ gốc: tỷ lệ phần trăm phân khúc $5, 10, 15, 20, 50$ tạo ra đường Lorenz đi qua $(20,5), (40,15), (60,30), (80,50)$; diện tích bên dưới nó là $3000$ của hình vuông $10000$, nên Gini $= 1 - 2 \times 0.30 = 0.40$. phải đánh giá. so với chuẩn mực xã hội). Các phản ứng: thuế progressive, thanh toán chuyển quỹ, và tiếp cận giáo dục, y tế — mỗi yếu tố cân bằng lợi ích công bằng trên các chi phí về động lực và hiệu quả, sự đánh đổi mà mỗi bài viết Paper-1 phải đánh giá.

Càng xa đường Lorenz so với đường chéo, mức bất bình đẳng thu nhập càng cao; Gini = A/(A+B)

Ví dụ có hướng dẫn (gốc, trên mô hình chung). Sản xuất tạo ra chi phí ngoại lai là 3 mỗi đơn vị, do đó thuế điều chỉnh 3 dịch chuyển đường cung thành Q_s = 20 + 4(P − 3). Cân bằng mới: 140 − 2P = 8 + 4P, suy ra P = 22 và Q = 96. Người tiêu dùng trả 2 trong số 3 (20 → 22); nhà sản xuất giữ 19 trong số 22; chính phủ thu được 3 × 96 = 288 trong khi lượng giao dịch giảm về phía tối ưu xã hội — phân bổ gánh nặng thuế và nội bộ hóa trong cùng một bộ số liệu.

Trích xuất. Hệ thống Giao dịch Phát thải của Liên minh Châu Âu (EU ETS) bắt đầu vào 2005. Nó đặt trần tổng lượng carbon dioxide mà các nhà máy điện, nhà máy và hãng hàng không trong EU được phép phát thải, và các doanh nghiệp phải giữ một giấy phép cho mỗi tấn. Các doanh nghiệp cắt giảm phát thải với chi phí thấp có thể bán giấy phép dư thừa; các doanh nghiệp ô nhiễm nhiều hơn phải mua chúng. Ban đầu đã phát hành quá nhiều giấy phép, nên trong phần lớn thời gian 2012–2017, giá vẫn dưới €10 mỗi tấn và các doanh nghiệp ít lý do để thay đổi. Sau khi EU loại bỏ giấy phép dư thừa, giá vượt qua €100 mỗi tấn lần đầu tiên vào tháng Hai 2023. Vì các doanh nghiệp ngoài EU không chịu mức giá này, EU đang áp dụng thuế carbon lên một số hàng nhập khẩu như thép và xi măng, với nghĩa vụ thanh toán bắt đầu từ 2026. Thị trường carbon quốc gia của Trung Quốc bắt đầu giao dịch vào tháng Bảy 2021. Nó bao gồm ngành điện và là thị trường carbon lớn nhất thế giới theo lượng phát thải được bao phủ, nhưng giá giấy phép của nó thấp hơn nhiều so với của EU.

Doanh nghiệp K, một nhà sản xuất thép của EU, phát thải 1.0 triệu tấn CO$_2$ mỗi năm nhưng chỉ nắm giữ giấy phép cho 0.8 triệu tấn. Doanh nghiệp có thể cắt giảm 0.2 triệu tấn với chi phí €60 mỗi tấn, và giá giấy phép là €90 mỗi tấn.

Câu hỏi

• (a) Định nghĩa ngoại ứng âm tính. [2]
• (b) Sử dụng sơ đồ ngoại ứng, giải thích tại sao thị trường điện từ than đá lại sản xuất nhiều hơn mức tối ưu xã hội. [4]
• (c) Giải thích cách một chương trình giới hạn và giao dịch giúp giảm phát thải. [4]
• (d) Tính chi phí cho Doanh nghiệp K theo từng cách để bù đắp thêm 0.2 triệu tấn, và nêu ra phương án nào doanh nghiệp sẽ lựa chọn. [2]
• (e) Sử dụng thông tin từ đoạn trích và kiến thức kinh tế, đánh giá việc sử dụng giấy phép giao dịch so với thuế carbon nhằm giảm phát thải carbon. [15]

Đáp án mẫu

(a) Ngoại ứng âm tính là chi phí rơi vào tay bên thứ ba, nằm ngoài giao dịch, và không do người mua hay người bán trả. Nó khiến chi phí biên xã hội cao hơn chi phí biên tư nhân.

(b) Đốt than giải phóng CO$_2$, gây hại cho bên thứ ba thông qua biến đổi khí hậu. Chi phí ngoại ứng này đẩy MSC lên trên MPC (xem sơ đồ phía trên). Thị trường sản xuất ở điểm MPB = MPC, nhưng tối ưu xã hội nằm ở nơi MSB = MSC, tương ứng với mức sản lượng thấp hơn và giá cao hơn. Mỗi đơn vị giữa hai mức sản lượng này đều tốn kém xã hội hơn giá trị tạo ra, dẫn đến tổn thất phúc lợi: hình tam giác nằm giữa MSC và MSB trên phần sản lượng dư thừa.

(c) Chính phủ đặt trần: tổng số giấy phép, do đó tổng lượng phát thải không được vượt quá mức này. Giấy phép có thể được giao dịch, điều này tạo ra giá cả. Một doanh nghiệp phát thải thêm một tấn sẽ phải mua giấy phép hoặc từ bỏ một giấy phép, vì vậy ô nhiễm giờ đây có chi phí tư nhân và MPC di chuyển về phía MSC. Các doanh nghiệp có thể cắt giảm phát thải với chi phí thấp sẽ bán giấy phép cho các doanh nghiệp mà việc cắt giảm tốn kém, do đó tổng lượng cắt giảm đạt được ở mức chi phí thấp nhất. Việc hạ trần mỗi năm sẽ làm tăng giá giấy phép và tiếp tục cắt giảm phát thải.

(d) Cắt giảm chi phí $0.2 \times 60 = 12$, tức là €12 triệu; mua giấy phép tốn $0.2 \times 90 = 18$, tức là €18 triệu. Doanh nghiệp K tự cắt giảm phát thải và tiết kiệm €6 triệu. Giá giấy phép cao hơn chi phí cắt giảm của doanh nghiệp là yếu tố khiến họ cắt giảm.

(e) Một câu trả lời tốt sẽ giải thích cả hai công cụ, sử dụng dữ liệu, sau đó cân nhắc chúng.

• Độ chắc chắn về định lượng. Chương trình giấy phép cố định tổng lượng phát thải (trần), và thị trường xác định giá. Thuế carbon cố định giá, còn định lượng thì không chắc chắn, vì chính phủ không biết các doanh nghiệp phản ứng mạnh đến mức nào. Đối với mục tiêu khí hậu tính bằng tấn, trần là công cụ trực tiếp hơn.
• Hiệu quả chi phí. Cả hai công cụ đều cung cấp cùng một mức giá cho mỗi tấn đối với mọi doanh nghiệp, do đó những khoản cắt giảm rẻ nhất sẽ diễn ra trước: Doanh nghiệp K cắt giảm, vì €60 thấp hơn €90. Giấy phép thực hiện điều này mà không cần chính phủ phải biết chi phí của từng doanh nghiệp.
• Bất ổn giá. Giá EU đã nằm dưới €10 trong nhiều năm vì đã phát hành quá nhiều giấy phép. Điều đó khiến các doanh nghiệp ít lý do để đầu tư, và giá cần ổn định để các doanh nghiệp lập kế hoạch cho các khoản đầu tư dài hạn như lò nung mới. Thuế carbon mang lại mức giá cố định, rõ ràng. Thụy Điển đã áp dụng loại thuế này kể từ 1991, và hiện nay đây là mức cao nhất thế giới. EU đã phải loại bỏ giấy phép để giá hoạt động hiệu quả, điều này cho thấy rủi ro thất bại của chính phủ trong việc đặt trần phát thải.
• Doanh thu và công bằng. Giấy phép đấu giá và thuế đều tạo ra doanh thu có thể dùng để cắt giảm các loại thuế khác hoặc hỗ trợ các hộ gia đình nghèo khó với hóa đơn năng lượng cao hơn. Giấy phép được phân miễn phí sẽ Reward (thưởng) các nhà gây ô nhiễm hiện hữu.
• Rò rỉ carbon. Nếu chỉ một khu vực định giá carbon, sản xuất có thể di chuyển sang những nơi không có mức giá, trong khi tổng lượng phát thải toàn cầu không giảm. Thuế nhập khẩu của EU cố gắng ngăn chặn điều này, nhưng nó làm tăng chi phí cho các đối tác thương mại và có thể gây ra tranh chấp thương mại.
• Giám sát. Cả hai công cụ đều yêu cầu đo lường phát thải chính xác. Giấy phép cũng đòi hỏi một thị trường vận hành tốt. Giá giấy phép thấp của Trung Quốc cho thấy thiết kế (mức độ chặt chẽ của trần và các chế tài) quan trọng không kém gì việc lựa chọn công cụ.

Đánh giá: Giấy phép giao dịch là công cụ tốt hơn khi mục tiêu là một định lượng phát thải cố định và trần được thiết lập chặt chẽ và giảm dần theo thời gian; thuế carbon tốt hơn khi sự ổn định giá là ưu tiên hàng đầu và chính phủ không thể phán đoán đúng mức trần. Trong thực tế, EU đã kết hợp cả hai: trần chặt chẽ hơn với một quỹ dự trữ loại bỏ giấy phép dư thừa tạo ra sàn giá, gần giống với thuế. Dù theo cách nào, kết quả phụ thuộc vào việc áp dụng trần nghiêm ngặt hoặc mức thuế đủ cao, cũng như phản ứng của các nước khác.

Những gì giám khảo khen ngợi: sơ đồ ngoại ứng được ghi nhãn đầy đủ (MPB, MSB, MPC, MSC, cả hai mức định lượng, hình tam giác tổn thất phúc lợi), các con số cụ thể trong bài đọc (các mức giá €10 và €100, €60 và €90 của Doanh nghiệp K), ít nhất hai bên liên quan, và một kết luận so sánh hai công cụ.

• Định nghĩa ngoại lai; MSC/MSB với các điểm tối ưu $(100,20) \to (92,24)$ đối với sản xuất tiêu cực và $(108,22)$ đối với tiêu dùng tích cực; tổn thất phúc lợi 24 theo cả hai chiều (2.8).
• Thuế và trợ cấp Pigouvian dựa trên chi phí/lợi ích ngoại lai biên; quy định pháp luật; giấy phép giao dịch (2.8 chính sách, biểu đồ HL).
• Tài nguyên công hoặc tài nguyên truy cập mở: tính cạnh tranh + không loại trừ, bi kịch của tài nguyên công, tính bền vững (2.8).
• Hàng hóa công: không cạnh tranh + không loại trừ; vấn đề free-rider và việc thiếu cung cấp; sự cung cấp bởi nhà nước (2.9).
• Câu trả lời "cho ai" của thị trường và sự thất bại về công bằng; đường Lorenz và chỉ số Gini với phép tính 0.40; nghèo đói tuyệt đối so với tương đối; ba công cụ tái phân phối và các sự đánh đổi của chúng (2.12).

Ghi chú biên: Bài viết 1 25 điểm trong đề thi HL Paper về thất bại thị trường yêu cầu biểu đồ có nhãn (MPB/MSB/MPC/MSC, cả hai điểm tối ưu, tam giác được tô màu), một chính sách kèm cơ chế hoạt động, và đánh giá sự thất bại của chính phủ so với thất bại thị trường mà nó khắc phục. Các khái niệm then chốt là tính bền vững, công bằng, hiệu quả và can thiệp khung cho toàn bộ chủ đề này. Tất cả các con số trong ví dụ có hướng dẫn đều là gốc trên mô hình chung. nguyên bản trên mô hình dùng chung.